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证监会专检 盯上3类私募基金

2018-05-21 14:57  来源:未知  编辑:admin  作者:admin

  

证监会专检 盯上3类私募基金

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2018年02月13日 04:10工商时报

吴瑞达/综合报导

大陆证监会近日表示,2018年对私募基金的检查行动,将从3月1日至6月15日全面实施,重点锁定3类机构,包括集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、及其他存在问题风险线索的私募机构。

证券时报报导,2018年私募基金专案检查,依照差异化检查原则,以问题风险导向为主,确定重点检查领域。

专案检查具体选取要求和重点事项包括3大类。首先,涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构,即被同一实际控制人控制5家及以上,且合计管理规模在50亿元人民币(下同)及以上的情况。将此类机构纳入检查,检查抽取比例不低于三分之一。

至于核查重点,则包括关联交易是否存在利益输送,业务隔离和风险隔离是否有效,资讯披露是否充分及时完整,是否存在「自融自担」以及是否建立防范利益衝突机制等情况,摸清跨辖区和跨领域等方面的风险隐患。

其次,管理非标准化债权资的私募机构。管理非标准化债权资產规模在50亿元及以上的私募机构纳入检查;管理规模在10亿元至50亿元的私募机构由证监局自主确定抽查数量和抽查对象。

针对该领域的查核,主要从风险防控角度,重点检查可能存在的「资金池」业务、保本保收益、影子银行风险、杠杆运用、资金流动问题和资讯披露等问题。

最后,其他存在问题风险线索的私募机构。将日常监管发现问题风险线索的私募机构、证券投资基金业协会,提供问题线索的私募机构纳入检查、存在证券异常交易被证券交易所採取自律措施的私募机构,由证监局自主确定抽查数量和抽查对象。

结合日常监管和自律管理已发现的线索,主要从资金募集、投资运作、资讯披露等方面,检查是否存在违反「基金法」、「私募投资基金监督管理暂行办法」、新「8条底线」的行为,及从风险防控的角度核查是否存在非法集资风险等。

(工商时报)

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